Assentamento forex da rua estadual

Justice News.

A advogada dos EUA, Carmen M. Ortiz, do distrito de Massachusetts, diretor Andrew J. Ceresney, da Divisão de Execução da Securities and Exchange Commission (SEC) e do secretário Thomas E. Perez, do Departamento de Trabalho dos EUA (DOL), anunciou hoje que O State Street Bank e a Trust Company, uma instituição financeira com sede em Massachusetts, concordaram em pagar um total de pelo menos US $ 382,4 milhões, incluindo US $ 155 milhões ao Departamento de Justiça, US $ 167,4 milhões em repasse e multas à SEC e pelo menos US $ 60 milhões à ERISA. planejar clientes em um contrato com o DOL, para resolver alegações de que enganou alguns de seus clientes de custódia ao fornecer serviços indiretos de câmbio (FX).

Como parte do acordo com o Departamento de Justiça, a State Street admitiu que, contrariamente às suas declarações a certos clientes de custódia, a Divisão de Mercados Globais da State Street (SSGM) geralmente não comercializava transações de FX às taxas de mercado interbancário prevalecentes. Em vez disso, a State Street admitiu que a SSGM executava transações de câmbio aplicando um mark-up pré-determinado e uniforme (se o cliente de custódia era um comprador FX) ou markdown (se o cliente de custódia era um vendedor de FX) à taxa interbancária prevalecente para FX . A State Street também alegou ter clientes de custódia falsamente informados que forneceu "melhor execução" nas transações FX, que garantiu as taxas mais competitivas disponíveis nas transações FX e que ele custa transações FX com base em uma variedade de fatores quando, de fato, os preços foram em grande parte impulsionados por margens ocultas destinadas a maximizar os lucros da State Street.

"Os clientes de custódia da State Street, muitos dos quais eram fundos públicos de pensão, instituições financeiras e organizações sem fins lucrativos, tinham o direito de esperar que a State Street executasse transações de maneira sincera e direta", disse o advogado Ortiz. “Em vez disso, a State Street executou transações de câmbio de uma maneira que permitiu obter lucros substanciais às custas de seus clientes de custódia. O acordo de hoje reflete uma penalidade significativa e apropriada para a conduta enganosa da State Street. ”

"A State Street enganou os clientes da custódia sobre como ela precificava seus negócios e colocava suas marcações escondidas em uma esquina onde era improvável notar", disse o diretor Ceresney. "As instituições financeiras não podem enganar seus clientes sobre seus custos de negociação".

"Quando as instituições financeiras encarregadas de salvaguardar os ativos do plano de aposentadoria colocam os interesses da empresa à frente do melhor interesse de seus clientes do plano, ou deixam de divulgar as taxas, nós os responsabilizaremos", disse o secretário Perez. "A segurança da aposentadoria é um pilar da vida da classe média, e o Departamento do Trabalho e nossos parceiros federais estão empenhados em usar nossa autoridade para protegê-la".

De acordo com os acordos propostos e outros acordos, a State Street pagará um total de US $ 382,4 milhões, dos quais US $ 155 milhões serão pagos como uma penalidade civil aos Estados Unidos para resolver as alegações feitas pelo Departamento de Justiça de que a State Street violou a Financial Lei de Reforma, Recuperação e Execução de Instituições (FIRREA), cometiendo fraudes que afetam instituições financeiras. A investigação dos Estados Unidos surgiu de denunciantes que apresentaram uma declaração nos termos da FIRREA.

A SEC aprovou um acordo separado para resolver a investigação da SEC sobre os serviços indiretos FX da State Street. De acordo com os termos do acordo, a Comissão entrará em um despacho administrativo contra a State Street, somente depois que o Tribunal distrital dos Estados Unidos aprovar definitivamente a solução proposta pela State Street com demandantes privados em processos pendentes de ação de classe de títulos em relação ao seu serviço de preços indiretos FX. A ordem administrativa verificará que a State Street violou a Seção 34 (b) da Investment Company Act de 1940 (Investment Company Act) e causou violações da seção 31 (a) da Investment Company Act e da Regra 31a-1 (b) fornecendo aos clientes da sua empresa de investimentos registrados (RIC), confirmações comerciais e relatórios de transações mensais que eram materialmente enganosos à luz das representações da State Street sobre como ela precificava as transações de câmbio. De acordo com os termos do pedido, a State Street será obrigada a desvalorizar US $ 75 milhões em ganhos mal adquiridos e US $ 17,4 milhões em juros pré-preconizados, a serem pagos aos clientes RIC e também pagar a SEC uma penalidade civil de US $ 75 milhões.

A State Street está em simultâneo resolvendo as reivindicações da DOL nos termos da Lei de Segurança de Renda de Aposentadoria do Empregado (ERISA), concordando em pagar pelo menos US $ 60 milhões aos clientes do plano ERISA da State Street que, segundo a DOL, sofreram perdas relacionadas com o comportamento alegado acima. Esse montante será distribuído aos clientes do plano ERISA em conjunto com a liquidação de certos processos judiciais de ação coletiva privada. A DOL alega no acordo que a State Street fez declarações falsas ou enganosas sobre certos negócios de FX, e ocultou de seus clientes de planos como precificou esses negócios. Na liquidação, a State Street representa que agora faz e continuará a divulgar detalhadamente os seus clientes em relação aos seus preços FX e que agora se abstém e continuará a se abster de fazer representações em relação ao seu preço FX que não são precisos.

A State Street pagará um adicional de US $ 147,6 para resolver ações judiciais privadas movidas por clientes do banco, alegando conduta imprópria semelhante.

O caso foi tratado pelos advogados adjunto dos EUA, Justin O'Connell, e Abraham George, da Divisão Civil de Ortiz. A investigação da SEC foi conduzida pela Senior Enforcement Counsels Sue Curtin, Cynthia Storer Baran e Andrew Palid, Senior Trial Counsel Deena Bernstein e Assistente Regional Director Celia Moore, todos do Boston Regional SEC Office e Stuart Jackson da Divisão de Análise Econômica e de Risco. O caso da DOL foi investigado pelo Escritório Regional de Boston, da Administração de Segurança dos Empregados, com a assistência dos advogados seniores Suzanne Reilly, Nathan Goldstein e Nathan Henderson e da advogada da ERISA, Marjorie Butler.

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Afiliação de Forex de State Street.

Afiliação de Forex de State Street.

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SECgov SEC: State Street Misled.

Galeria de Imagens "State Street Forex Settlement" (490 fotos):

State Street resolve três processos judiciais para.

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State Street concorda em pagar as taxas Forex.

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SEC: clientes da custódia enganada da State Street sobre os preços das operações de câmbio estrangeiro.

PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA.

Washington D. C., 26 de julho de 2016 & mdash;

A Securities and Exchange Commission anunciou hoje que o State Street Bank and Trust Company concordou em pagar US $ 382,4 milhões em uma liquidação global por fundos de investimento mútuos enganosos e outros clientes de custódia aplicando margens ocultas para negociações cambiais estrangeiras.

Como parte da linha de negócios do banco de custódia, a State Street protege os clientes ativos financeiros e oferece serviços como a negociação de câmbio de moeda estrangeira indireta (Indirect FX) para que os clientes comprem e vendam moedas estrangeiras conforme necessário para liquidar suas transações envolvendo títulos estrangeiros. Uma investigação da SEC concluiu que a State Street percebeu receitas substanciais enganando os clientes de custódia sobre o Indirect FX, dizendo a alguns clientes que garantiam as taxas mais competitivas disponíveis em suas operações de câmbio, desde que "a melhor execução" fosse feita. ou cobrado & ldquo; taxas de mercado & rdquo; nas transações. A State Street, em vez disso, definiu os preços em grande parte impulsionados por marcações uniformes predeterminadas e não fez nenhum esforço para obter os melhores preços possíveis para esses clientes.

A State Street concordou em pagar US $ 167,4 milhões em descumprimento e penalidades para a SEC, uma penalidade de $ 155 milhões para o Departamento de Justiça e pelo menos US $ 60 milhões para clientes do plano ERISA em um acordo com o Departamento de Trabalho.

Sob os termos do acordo, a SEC emitirá seu pedido instituindo o procedimento administrativo resolvido somente depois que um tribunal federal aprovar a proposta de acordo da State Street com demandantes privados em ações pendentes de ação coletiva relativas à precificação de operações de câmbio de moeda estrangeira. A State Street concordou em admitir certas descobertas na ordem da SEC.

"A State Street enganou os clientes da custódia sobre como eles precificavam seus negócios e colocavam suas marcas ocultas em um canto onde dificilmente perceberiam", afirmou. disse Andrew J. Ceresney, Diretor da Divisão de Execução da SEC. & ldquo; As instituições financeiras não podem enganar seus clientes sobre seus custos de negociação. & rdquo;

Paul G. Levenson, diretor do Escritório Regional de Boston da SEC, acrescentou: "Os fundos mútuos e outras empresas de investimento registradas não devem enfrentar a superação dos próprios bancos contratados para salvaguardar seus ativos".

A ordem da SEC descobrirá que a State Street violou intencionalmente a Seção 34 (b) da Investment Company Act de 1940 e causou violações da Seção 31 (a) da Investment Company Act e da Regra 31a-1 (b) ao fornecer seus registros clientes de custódia de empresas de investimento com confirmações de operações e relatórios de transações mensais que eram materialmente enganosos à luz das representações que fez sobre como precificou transações de câmbio de moeda estrangeira. A State Street será obrigada a pagar US $ 75 milhões em desgaseamento acrescido de US $ 17,4 milhões em juros a clientes prejudicados, bem como uma penalidade de US $ 75 milhões.

State Street paga o preço total no acordo forex.

SAN FRANCISCO / BOSTON (Reuters) - O único fundo de previdência do estado dos EUA conhecido por se ter resolvido com a State Street Corp (STT. N) em relação às recentes questões cambiais negociadas em moeda estrangeira recebeu sua demanda total de & ldquo; do banco, mostra os registros, termos que poderiam estabelecer as bases para promoções em outros lugares.

O Conselho de Investimento do Estado de Washington chegou a um acordo de US $ 11,7 milhões com o banco de custódia em outubro passado, sem apresentar uma ação judicial. Outros estados, como a Califórnia, a Virgínia e a Flórida, estão levando ações legais contra os bancos de custódia em nome de seus fundos de aposentadoria.

State Street e Bank of New York Mellon (BK. N) enfrentam alegações de denunciantes de que eles cobravam preços injustamente elevados para as transações de câmbio, inflando seus próprios lucros. Eles rejeitam acusações de irregularidades.

As ações judiciais acusam os bancos de cobrar preços mais altos do que os negócios efetivamente foram executados - geralmente o preço mais alto do dia. Os bancos alegadamente enganaram os fundos de pensão ao fornecer relatórios falsos sobre o preço real.

Na disputa de Washington, os funcionários do estado afirmaram que a State Street fazia trades & ldquo; inconsistentes com os contratos & rdquo; teve que administrar o dinheiro público, de acordo com um documento de liquidação.

Os US $ 11,7 milhões obtidos pelo WSIB representam o & ldquo; demanda total & rdquo; que os funcionários que representam o fundo de pensão fizeram ao banco, de acordo com os minutos de uma reunião do subcomitê do WSIB em novembro passado.

Na quinta-feira, a diretora executiva do WSIB, Theresa Whitmarsh, confirmou que o conselho recebeu 100 centavos de dólar por seus créditos forex. O fundo também não pagou honorários advocatícios, disse um advogado estadual na reunião de novembro.

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O pacto poderia ser um guia para promoções State Street pode estar disposto a cortar em outros lugares, disse Rick Smith, diretor-gerente do Forex Advisor, uma empresa de treinamento em Tucson, Arizona.

Para colocar o pagamento em contexto, o WSIB gerencia US $ 77 bilhões em ativos. Na Flórida, os demandantes alegaram que o BNY Mellon defraudou um fundo de aposentadoria de US $ 128 bilhões de pelo menos US $ 30 milhões ao longo de um período de anos. & Rdquo;

& ldquo; minha suspeita é que se & lt; State Street & gt; estavam dispostos a se contentar com US $ 11,7 milhões, eles provavelmente estavam cientes de que poderia estabelecer um precedente para outros estados, & rdquo; Disse Smith.

A porta-voz da State Street, Carolyn Cichon, disse que as obrigações contratuais do banco para o Estado de Washington eram "significativamente diferentes". do que nos estados onde os processos estão em andamento.

Perguntado se os detalhes do acordo de Washington implicavam que a empresa poderia fazer pagamentos completos semelhantes a outros estados, Cichon disse: "Não seria preciso fazer uma correlação entre isso e os outros". & Rdquo;

O processo da Califórnia, divulgado em 2009, levou a investigação de Washington em seus próprios acordos de forex, de acordo com o escritório do Tesoureiro do Estado de Washington.

Um comunicado de imprensa de outubro dos funcionários do estado de Washington diz que a disputa surgiu sobre o preço das transações cambiais entre 1997 e 2007, quando a State Street serviu como depositária do conselho de investimento do estado. Não houve admissão de irregularidades na liquidação.

A State Street não disponibilizou executivos para entrevistas sobre questões cambiais, citando o litígio em curso.

Mas o presidente-executivo Joseph Hooley minimizou o impacto quando questionado sobre as reivindicações legais durante uma reunião com analistas em 10 de fevereiro em Nova York.

& ldquo; No que diz respeito ao câmbio, tópico quente nas notícias nos dias de hoje, sente-me como um pouco de uma história antiga, & rdquo; Hooley disse, de acordo com uma transcrição da reunião.

O pagamento do Estado de Washington de US $ 11,7 milhões é apenas uma pequena fração da receita total de US $ 8,95 bilhões da State Street & rsquo; s 2010. Os analistas não pareciam alarmados com o problema e não pressionaram Hooley no fórum de analistas, mostra a transcrição.

Hooley observou que o banco oferece vários negócios de negociação para clientes que vão desde aqueles que querem negociar diretamente com aqueles que querem negócios menores junto com outros serviços.

O último tipo, ele disse, & ldquo; é onde a maior parte do barulho que você lê é. & Rdquo;

O advogado do demandante que reivindicou contra a State Street foi encorajado pela recuperação do Estado de Washington.

& ldquo; Com base em uma liquidação de 100 centavos de dólar, isso deve ser um alerta para todas as empresas para examinar a questão forex, & rdquo; disse Eric Belfi, um sócio da firma de advocacia Labaton Sucharow que representa um fundo de pensão do Arkansas em uma ação coletiva proposta contra o State Street em questões similares de forex.

Reportagem de Dan Levine e Ross Kerber; Editando por Martha Graybow e Tim Dobbyn.

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O State Street Bank pagou US $ 382 milhões em liquidação de atividades de Forex fraudulentas.

O banco foi condenado a pagar multas por uma série de violações relacionadas às transações fx dos clientes.

Em uma investigação que resultou de denunciantes, o State Street Bank e Trust Company dos EUA concordaram em pagar um mínimo de US $ 382,4 milhões, incluindo US $ 155 milhões ao Departamento de Justiça, US $ 167,4 milhões em multa e penalidade à Comissão de Valores Mobiliários dos EUA ( SEC) e pelo menos US $ 60 milhões a clientes para resolver alegações de fraude ao fornecer aos clientes serviços de câmbio indireto (FX).

Informação enganosa.

A State Street admitiu que, ao contrário de suas declarações a certos clientes, sua divisão da State Street Global Markets geralmente não cobrava as transações de câmbio com as taxas do mercado interbancário.

Em vez disso, a State Street admitiu que executou transações FX aplicando uma marca pré-determinada e uniforme se o cliente custódia fosse um comprador FX, ou mark-down se o cliente custódia fosse um vendedor FX, à taxa interbancária vigente para o FX.

A State Street também alegou ter clientes de custódia falsamente informados que forneceu "melhor execução" nas transações FX, que garantiu as taxas mais competitivas disponíveis nas transações FX e que ele custa transações FX com base em uma variedade de fatores quando, de fato, os preços foram em grande parte impulsionados por margens ocultas destinadas a maximizar os lucros da State Street.

Durante a audiência, o juiz disse: “A State Street executou transações de câmbio de uma maneira que lhe permitiu obter lucros substanciais às custas de seus clientes de custódia. O acordo de hoje reflete uma penalidade significativa e apropriada para a conduta enganosa da State Street. ”

Ele continuou: “A State Street enganou os clientes da custódia sobre como eles precificavam seus negócios e colocaram suas marcas ocultas em uma esquina onde eles dificilmente perceberiam”, disse o diretor Ceresney. "As instituições financeiras não podem enganar seus clientes sobre seus custos de negociação".

Investigação SEC.

A SEC aprovou um contrato separado para resolver a investigação da SEC sobre os serviços de câmbio indiretos da State Street. De acordo com os termos do acordo, a Comissão entrará em um despacho administrativo contra a State Street depois que o tribunal aprova definitivamente o acordo proposto pela State Street com demandantes privados em ações pendentes de ação de classe de valores mobiliários em relação ao seu serviço de preços indiretos FX.

Sob os termos do despacho, a State Street será obrigada a pagar US $ 75 milhões, incluindo US $ 17,4 milhões em juros prévios aos clientes e também pagar à SEC uma multa de US $ 75 milhões.

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As negociações de acordo com a State Street avançam com o fundo de pensão.

BOSTON (Reuters) - As conversas de liquidação da State Street Corp com um fundo de pensão do Arkansas sobre transações em moeda estrangeira avançaram para outro nível, depois que ambos os lados concordaram em se encontrar com um mediador, mostra os registros judiciais.

A State Street, o terceiro maior banco de custódia do mundo, foi acusada por fundos de pensão em vários estados de sobrecarga em operações forex. O negócio de forex do banco também é assunto de investigações do governo dos EUA, inclusive pelo Departamento de Justiça, o Departamento do Trabalho e a Comissão de Valores Mobiliários, State Street.

O banco negou qualquer irregularidade, mas em 22 de junho se reuniu com o Arkansas Teacher Retirement System, de US $ 9 bilhões, para discutir a possibilidade de resolver um caso pendente no Tribunal Distrital dos EUA, em Boston.

& ldquo; Após a reunião, as partes concordaram em se envolver em mediação com um mediador a ser acordado, & quot; um relatório de status arquivado com o tribunal disse.

Durante uma entrevista telefônica recente com a Reuters, o presidente e chefe executivo da State Street, Jay Hooley, recusou-se a discutir as negociações sobre o acordo.

& ldquo; não posso comentar qualquer litígio específico & rdquo; Hooley disse.

"Mas pensamos que é importante lutar pelo que é certo", disse. ele adicionou.

Enquanto isso, no caso do Fundo de Previdência dos professores do Arkansas, a State Street é acusada de marcar um pequeno subconjunto de negociações não negociadas, ou indiretas, até 18 vezes mais do que as negociações negociadas, de acordo com documentos judiciais. O fundo de pensão disse acreditar que estava sendo cobrado uma taxa de atacado atrelada ao que os grandes bancos cobram entre si, conhecida como taxa interbancária.

Enquanto a State Street não concedeu qualquer irregularidade em nenhum dos casos, ofereceu aos clientes mais transparência em negociações não negociadas. Enquanto isso, os fundos de pensão mudaram seu próprio comportamento negociando mais negócios, comprimindo as margens de lucro da State Street nessa atividade.

Durante os primeiros seis meses de 2012, a State Street registrou receita de US $ 141 milhões na negociação indireta de FX. Isso é baixo em quase 18% em relação ao mesmo período de 2011, de acordo com as demonstrações financeiras da State Street.

& ldquo; Alguns de nossos clientes que confiaram em nosso modelo indireto para executar suas transações de câmbio foram transferidos para outros métodos para conduzir suas transações de câmbio, & rdquo; State Street disse na sexta-feira em um arquivamento com a Securities and Exchange Commission.

Relatórios por Tim McLaughlin; Editando por Andre Grenon e Leslie Adler.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.